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发布日期：2025-02-25 07:33    点击次数：68

易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资   基金（LOF）更新的招募说明书   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                          遑急领导    本基金根据 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达香港恒生综 合袖珍股指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 基金（LOF）展期召募备案的回函》                 （机构部函【2016】2193 号）进行召募。本基金基金合同 于 2016 年 11 月 2 日谨慎成效。    基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容实在、准确、竣工。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪称牵累、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为恒生综合袖珍股指数。    （1）选股规模    香港交易所主板上市的证券及预托证券，包括主要业务位于大中华区的第一登第二上市 公司、房地产买卖基金及合订证券，以登第一上市一股一票的异邦公司；不包根据香港交易 所主板上市功令第 21 章上市之投资公司。    （2）挑选方法    根据最近 12 个月月均市值由大至小胪列选股规模内之证券，并策动每只证券的累计市 值袒护率；累计市值袒护率于前 95%以内之合履历证券会被选为成份股。    根据成份股的累计市值袒护，恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数及恒生综合小 型股指数想法袒护恒生综合指数成份股累计市值之首 80%、次 15%及末 5%。    （3）指数策动    采纳流通市值加权法策动，每只成份股的比重上限建设为 10%。    关系标的指数具体编制决议等信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。    本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪吞并标的指数的期货期权等联系繁衍器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证 券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品贵府纲目等信息透露文献，全面毅力本基金居品的风险收益特征和居品 秉性，充分斟酌自身的风险承受才智，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。   投本钱基金可能碰到的主要风险包括：                   （1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪误差箝制未 达约定想法的风险、标的指数编制决议带来的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、 管理风险、转换风险、通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港市集股票的风 险等；   （2）投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、 利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；（3）流动性风险； （4）运立场险，主要包括操立场险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证 券假贷/正回购/逆回购风险等；               （5）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险；                 （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等等。 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本 基金追踪境外市集股票指数，基金净值会因境外证券市集波动等因素而产生波动，同期面对 汇率风险等投资境外市集的特殊风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司孤独管理，未聘用境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投本钱基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往事迹并不预示 其改日推崇。   本基金本次根据基金合同、托管左券的矫正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金关系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所联系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 4 月 16 日。（本呈文中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           八、           基金管理东谈主代表基金欺骗所投资证券产生权利的处理原则及方法. 26                                                        I                                               II                                               III                                                IV                             V                   第一节 绪论      本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称《基金法》）、                                          《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 （以下简称《信息透露办法》）、               《证券投资基金信息透露内容与神气准则第 5 号的内容与神气>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办 法》）、    《对于实施关系问题的文书》                                       （以下 简称《文书》      ）、       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                              （以下简称《管理端正》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等关系法律法例以及《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）基金合同》编 写。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对 其实在性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求募 集的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                    第二节 释义   本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 对本基金合同的任何灵验矫正和补充 股指数证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 过甚更新 居品贵府纲目》过甚更新 份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正； 于实施关系问题的文书》及颁布机关对其 时常作念出的矫正； 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支持基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金 A 类基金 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类基金份额的登记结算机构为易 方达基金管理有限公司 场外基金份额余额过甚变动情况的洞开式基金账户，其中场外 A 类基金份额记录在中国证 券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，C 类基金份额记录在易方 达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的登记结算系统 交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类基金份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务功令》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务功令，由基金管理东谈主和投资者共同投诚 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 份额和登记在易方达基金管理有限公司登记结算系统下的 C 类基金份额 的 A 类基金份额 份额的行动 兑换为现款的行动 条件，苦求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的行动， 以及基金份额捏有东谈主将捏有的 C 类基金份额在易方达基金管理有限公司登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间进行转登记的行动 记系统间进行转登记的行动 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 额的行动     《上市交易公告书》：指《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）上 市交易公告书》 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他资产的价值总和 额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额               第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、 运立场险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险过甚他风险等，其中，本基金特有的风险包括标的指数的风险、标的指数波动的 风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪误差箝制未达约定想法的风险、 标的指数编制决议带来的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份 额二级市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、转换风 险、通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港市集股票的风险等；投资风险主 要包括市集风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、 金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险 以及基金管理东谈主综合运用种种流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运立场险主要 包括操立场险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等。 一、 本基金特有的风险   如果指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更 导致该指数不宜陆续行动标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推 出时，本基金管理东谈主不错依据珍重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基 金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，如果恒生指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。以下为本基金标的指数-恒生综合袖珍股指数的编制 商发布的免责声明：   “恒生综合袖珍股指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及 编制。恒生综合袖珍股指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔居品称号〕(“该居品”)使用 及参考该指数，关联词，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过甚 策动或任何与之关系的数据的准确性或竣工性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所宽恕 的数据的适用性或适合性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所宽恕的 数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品捏有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声 明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时 转变或修改策动及编制该指数过甚任何关系的公式、成份股份及总共的过程及基准，而无 须作出文书。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会 因(i)〔被许可方〕就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在策动该指 数时的任何失准、遗漏、虚伪或误差；或(iii)与策动该指数关系并由任何其它东谈主士提供 的贵府的任何失准、遗漏、虚伪﹑误差或不竣工；或(iv)任何经纪、该居品捏有东谈主或任何 其它交易该居品的东谈主士，因上述原因而径直或转折蒙受的任何经济或其它损失承担任何责 任或债务,任何经纪、该居品捏有东谈主或任何其它交易该居品的东谈主士不得因该居品，以任何 神气向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。 任何经纪、捏有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，况兼不可依赖恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不构 成任何经纪、捏有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间 的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如购买该居品权益， 该投资者将被视为已承认、辅导并接受此免责声明并受其拘谨，以及承认、辅导并接受该 居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情策动的结果。”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及联系服务机构造 成的损失，基金管理东谈主亦不承担任何责任。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资者情态 和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。      （1）本基金主要采纳完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应疗养。当 市集流动性不及、法例端正本基金不可投资关联方股票、基金管理东谈主认定不适合投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在相反，从而可能导致基金 履行收益率与事迹相比基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合疗养中产生跟 踪误差；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合疗养中产生追踪误差；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪误差；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离事迹相比基准收 益率，从而产生追踪误差；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与事迹相比基准产生追踪误差；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东谈主对指数基金的管理才智例如追踪指数的时间手 段、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹相比基准 的追踪进程；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力图将年化追踪误差箝制在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值箝制在 0.35% 以内，但因标的指数编制功令疗养或其他因素可能导致追踪误差跳跃上述范围，本基金净值 推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生疗养，基金 管理东谈主需疗养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合疗养的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决议进行疗养时，可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在相反， 从而影响投资收益。投资东谈主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会呈文并提议处分决议，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面 临更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确按时分，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则支持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 市集价钱的折溢价水平。 获取足额的顺应要求的赎回价钱，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回的法子，投资者将面对 无法赎回全部或部分基金份额的风险。      尽管本基金的运作勤恳使基金份额二级市集交易价钱的折溢价箝制在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。      因本基金不再顺应证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前隔断上，导致基金份额不可陆续进行二级市集交易的风险。      本基金的多项服务寄予第三方机构办理,存在以下风险：      （1）登记结算机构可能疗养结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制疗养可能给投资者带来辅导偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 过甚他代理机构。      （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主过甚他代理机 构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东谈主在业务各智商操作过程中，可能因里面箝制存在劣势或者东谈主为因素酿成操 作虚伪或违抗操作规程等引致风险，例如，越权非法交易、诈骗行动及交易误差等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集、追踪境外特定指数的上市洞开式 指数基金，波及到境内、境外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易功令、业务功令和市集成例与境内有较大相反，基金管理东谈主和联系市集参与主 体波及跨境业务的处理才智、教训、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集股票，因此 还将面对以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的特有风险 诸多相反，本基金参与港股通交易需投诚内地与香港联系法律、行政法例、部门规章、表率 性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集交易与通过其 他方式参与香港证券市集交易，也存在一定的相反。以上情形可能增多本基金的投资风险。 方研究分析呈文的不雅点、特别交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股心扉 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以过甚他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券市集实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限定，加之香港 市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能推崇 出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 可能存在公开辟行并上市先锋未有收入，上市后仍无收入、捏续蚀本、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、无为分拆合并股份的行动，投资者捏有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在箝制权相对蚁合，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限定，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、言语或文化习气等与内地存在相反，导致投资 者较难获取或辅导公司履行经营气象联系资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现永劫分停牌气候，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，联系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法陆续通过港 股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前标准提供形状捏有东谈主服务，中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称中国结算）通过香港结算陆续为投资者提供的退市股票形状捏有东谈主服务可能会受 限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的特有风险 互通机制投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限定，而且此类限定可能会连接疗养，这些限定因素的变化可能对本基金参加或退出当地 市集酿成勤快，从而对投资收益以及浅近的申购赎回产生径直或转折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限定，且港股通标的证券名单 会动态疗养。对于被调出的港股通标的证券，自疗养之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而导 致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开市交易中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波 动蓦的增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在相反，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券市集要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时 到账，而酿成支付赎回款日历比浅近情况延后的风险。 施逐日额度限定，如当日额度使用结束，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 面对逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务 公司认定的交易特别情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂 停服务时间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的交易中 断风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时老实提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率，最终结算汇率为联系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用市集波动转机机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限定。此外，对于适用收 市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限定。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 益分拨、转机、收购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有端正的除外；因港股通股票权益分拨 或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转机或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述功令可能增多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未投诚联系业务功令导致本 基金利益受到损伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务获取的现款红利将会较香港市集有所延后。 和逾额公开配售。 二、 投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券市集可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅高下限的端正，因此对于无涨跌幅高下限的端正证券市集的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧下降，从而带来投资风险的增多。 币兑换进行限定、限定本钱外流、征收高额税收等，会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行疗养，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、繁衍品价钱与其基础品种的联系度裁减带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 估等，援救其作念出投资决策。关联词金融模子无为是建立在一系列的学术假定之上的，投资实 践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性每每受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，面对出现误差论断的可能性，形成投资风 险。 行东谈主出现走嘴、拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。 备选成份股，小市值公司一般处于发展初期，经营历史较短，规模较小，经营安谧性相对较 低，起义市集风险和行业风险的才智相对较弱；此外，小市值公司发展后劲固然可能强大， 但新时间的先进性与可靠性、新模式的适用面与练习度、新行业的市集容量与成漫空间等都 具有较大不确定性，投资者对小市值公司高成长的预期并不一定会完结，股价可能大幅波动， 从而形成投资风险。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪吞并标 的指数的期货期权等联系繁衍器具等，同期限定参与非成份股、债券、货币市集器具及金融 繁衍品等投资，一般情况下，这些资产市集流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定市集环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下 流动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合疗养时，可能由于特定投资标的流动性相对不 足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥当的价钱卖 出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎 回或部分展期赎回；此外，如因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气两个或两个以上洞开日 多量赎回，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求跳跃上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有 权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回苦求实施展期办理。具体情形、标准见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“多量赎回的认定及处理方式。”      发生上述情形时，投资东谈主面对无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基 金暂停或展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动 的风险。 影响      除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他法子。      暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形”的联系端正。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项， 赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相 关端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基金， 或赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运立场险 或者差错而影响交易的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操立场险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或误差，无为是指基金管理东谈主在策动、整理、制证、填单、登账、编表、支持过甚联系业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅专诚所酿成的行动漏洞，从而对基金收益酿成影响的风险。 国外市集可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金计帐时 间有可能比国内需要更永劫分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能面对到期无法获取证券假贷收入以致借出证券无 法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务气象或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值酿成 不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资想法与策略秉性的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性管理实施指引（试行）》及里面评级标准， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定分散，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价标准和方法的相反，对吞并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履交运作 情况等应时疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配覆按，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的疗养情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和基金销售机构等可能因不可抗力无法浅近作事, 从而影响基金的各项业务按浅近时限完成、使投资者和捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪恶，关联词当事东谈主寄予的或无任何关系的第三方的行动可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。                 第四节 基金的投资 一、 投资想法   紧密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。 二、 投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪吞并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行进款、货币市集器具、经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 期权、期货等金融繁衍居品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行妥当标准后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的联系端正引申。   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选 成份股、追踪吞并标的指数的期货期权等联系繁衍器具的合约市值的资产不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法例的 联系端正发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行疗养。 三、 投资策略   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪吞并标的指数的期货期权等联系繁衍器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。基金管理东谈主将综合斟酌市集情况、基金资产的流动性要求及投资比例限定 等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力图将年化追踪误差箝制在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值箝制在 0.35% 以内。   本基金主要采纳组合复制策略和妥当的替代性策略完结对标的指数的紧密追踪。同期， 本基金可妥当借出证券，以更好完结本基金的投资想法。   （1）组合复制策略   本基金主要采纳完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应疗养。   （2）替代性策略   当市集流动性不及、法律法例限定投资某只股票、基金管理东谈主认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以裁减追踪误差为想法，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所捏有基金或金融繁衍品应顺应联系投资比例的限定。   （1）减少现款拖累   斟酌到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于自高赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款拖累，影响指数追踪。为更 好地完结投资想法，本基金可通过金融繁衍品裁减现款捏仓对追踪结果的影响。   （2）投资替代   如因法律法例限定、基金规模制约或流动性制约，导致本基金不可完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外市集联系法例、功令破裂本基金投资联系股票的情形时， 为更好地完结投资想法，本基金可投资于金融繁衍品，进行投资替代。 的前提下，遵命法律法例的端正，相应疗养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 事迹相比基准   本基金的标的指数为恒生综合袖珍股指数（价钱指数）。   本基金事迹相比基准为：   恒生综合袖珍股指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期进款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不顺应法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会呈文并提议处分决议，如更换基金标 的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确按时分，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则支持基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。 本基金主要采纳组合复制策略和妥当的替代性策略完结对标的指数的紧密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资香港证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 六、 投资决策依据与决策标准   （1）国度关系法律法例和基金合同的关系端正。   （2）标的指数的编制方法过甚疗养公告等。   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定资产配置计议，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行疗养，以裁减追踪误差,完结对     标的指数的紧密追踪。          权重的影响，应时进行投资组合疗养。          指数成份股疗养对投资组合的影响，在此基础上确定组合疗养策略。          密切关爱这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合疗养策略。          本基金投资联系股票时，基金管理东谈主研究制定成份股替代策略，并应时进行组          合疗养。          析这些情形对追踪误差的影响，据此对投资组合进行相应疗养。   (4) 指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基      金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合斟酌成份股的退市风险、其      在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合      进行相应疗养。   (5) 投资风险管理部门按时对投资组合的追踪误差进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考关系研究呈文及投资风险管理部的呈文，实时进行投资组合疗养。 七、 投资破裂与限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）基金捏有吞并家银行的进款不得跳跃基金净值的 20%。在基金托管账户的进款可 以不受上述限定。   （2）基金捏有与中国证监会签署双边监管配合谅解备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地 区市集的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。   （3）基金捏有非流动性资产市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）基金捏有境外基金的市值臆想不得跳跃基金净值的 10%。捏有货币市集基金不错 不受前述限定。   （5）基金管理东谈主管理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （9）法律法例另有端正时，从其端正。   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格投诚下列端正：   （1）基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当顺应以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔断交易。   （4）基金拟投资繁衍品，基金管理东谈主在居品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资繁衍品的风险管理经由、拟采纳的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个作事日内向中国证监会提交包括繁衍 品头寸及风险分析年度呈文。   （6）基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留和处置担保物以自高索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在浅近市集成例的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留或处置卖出 收益以自高索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留或处置 已购入证券以自高索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。   前项比例限定策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当顺应《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不顺应《基金合同》约定的投资比例端正的，应当在超 过比例后三十个作事日内采纳合理的营业法子进行疗养，以顺应投资比例限定要求。法律法 规另有端正时，从其端正。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）   承销证券；   （2）    违抗端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无穷责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买认真金属或代表认真金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）   参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）   向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）   从事内幕交易、独揽证券价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （15）   法律、行政法例和中国证监会端正破裂从事的其他行径。 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当顺应基金的投资想法和投资策略，遵命捏有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。联系交易必须预先得到托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受联系限定。法律法例或监管部门对上述投资组合限定、破裂行动端正 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主 协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额捏有东谈主大会审议。 联系业务，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 八、 基金管理东谈主代表基金欺骗所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东谈主的利益； 九、 繁衍品投资的风险管理与决策经由     （一）投资繁衍品的风险管理     金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有潜入的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资决议经审批后方可引申。 并利用当代金融工程的技巧对对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的蚀本跳跃投资决议防卫的想法，应按轨制进行讲述， 并斟酌采纳强制平仓等法子以幸免出现严重的风险事件。 投资记忆分析和风险评估，识别里面箝制中的缺点和系统中的不及，提供改进的建议；按时 评估、执意和改进风险管理政策。     （二）投资繁衍品的决策经由 投资需求及联系呈文，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错杂 中交易室引申。 十、 代理投票 实务操作等存在的相反，充分研究提案的合感性，并综合斟酌投资参谋人、孤独第三方研究机 构等的意见后，采纳合适的方式欺骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对捏股比 例较小或审议非遑急事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错采纳不参与上市公司的 投票。 托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易管理 供研究服务质料、法例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易引申才智。主要指券商是否大要对投资指示进行灵验的引申，以及能否取得 较高质料的成交结果。量度交易引申才智的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究呈文的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析呈文和专题研究呈文，呈文内容是否细巧，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常疏通交流、接受寄予研究的服务质料等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律端正、交易监管功令、信息透露、个 东谈主利益突破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才智擢升上所 作念的培训服务、对公司投资擢升所作出的孝顺；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务气象、经营行动表率、风险管理机制、频年 内有无要紧非法行动等。   基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重心 依据其交易引申才智、研究呈文质料、提供研究服务质料、法例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的目的，并采纳突出制进行评分。   评分的策动公式是：∑i(第 i 项评价方式×方式权重)，其中各方式权重由基金管理东谈主 根据联系法例要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东谈主将根据关系端正，在基金按时呈文中对所采纳的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行透露。对于在证券经纪商采纳和交易 量分配中存在或潜在的利益突破，管理东谈主应该本着尽可能珍重捏有东谈主的利益进行妥善处理， 并按端正进行呈文。 十二、    基金投资组合呈文（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本呈文的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合呈文关总共据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             方式                金额(东谈主民币元)                                                     产的比例(%)       其中：普通股                        18,643,082.62       91.51       存托凭证                                      -           -       优先股                                       -           -       房地产信托                             70,849.41        0.35       其中：债券                                     -           -       资产支捏证券                                    -           -       其中：远期                                     -           -       期货                                        -           -       期权                                        -           -       权证                                        -           -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -           -       产       国度（地区）                公允价值(东谈主民币元)                 占基金资产净值比例（％） 中国香港                                 18,713,932.03                          92.32 臆想                                   18,713,932.03                          92.32      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。         行业类别                公允价值（东谈主民币元）                占基金资产净值比例（％） 动力                                   1,197,398.10                            5.91 材料                                   2,355,542.75                           11.62 工业                                   2,672,605.44                           13.19 非必需耗尽品                               2,188,041.87                           10.79 必需耗尽品                                  927,034.20                            4.57 保健                                   3,480,930.74                           17.17 金融                                   1,409,538.81                            6.95 信息时间                                 1,735,111.53                            8.56 电服气务                                 1,039,971.58                            5.13 公用干事                                   584,991.14                            2.89 房地产                                  1,122,765.87                            5.54 臆想                                  18,713,932.03                           92.32      注：以上分类采纳全球行业分类标准（GICS）。      （1）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                      所                        公司            在        所属                           占基金                                                                公允价值 序      公司称号（英          称号    证券      证        国度    数目                     资产净                                                                （东谈主民币 号        文）            （中    代码      券        （地    （股）                    值比例                                                                 元）                        文）            市        区)                           （％）                                      场                                      香                        中国                                      港          Aluminum      铝业                               HK     券        香港       China Limited    有限                                      交                        公司                                      易                                  所                                  香                      中海                                  港                      油田     China Oilfield               证                      服务   2883            中国                      股份    HK             香港        Limited                   交                      有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      中国                                  港       China Gold     黄金                                  证     International    国际   2099            中国       Resources      资源    HK             香港                                  交       Corp. Ltd.     有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      山东                                  港                      黄金     Shandong Gold                证                      矿业   1787            中国                      股份    HK             香港        Co.,Ltd.                  交                      有限                                  易                      公司                                  所                      中远          香                      海运          港     COSCO SHIPPING                      动力          证         Energy            1138            中国     Transportation         HK             香港                      股份          交       Co., Ltd.                      有限          易                      公司          所                                  香                      中国          港     China Railway                      铁建          证      Construction         1186            中国      Corporation           HK             香港                      有限          交        Limited                      公司          易                                  所                      江苏          香                      宁沪          港        Jiangsu                      高速          证       Expressway          177             中国        Company             HK             香港                      股份          交        Limited                      有限          易                      公司          所         Co. Ltd.     太平    HK    港        香港                      有限          证                      公司          券                                  交                                  易                                  所                      浙江                                  香                      沪杭                                  港                      甬高         Zhejiang                 证                      速公   576             中国                      路股    HK             香港        Co., Ltd.                 交                      份有                                  易                      限公                                  所                      司                                  香                                  港                                  证                      好意思图   1357            中国                      公司    HK             香港                                  交                                  易                                  所      注：此场地用证券代码的类别是当地市集代码。      本基金本呈文期末未捏有债券。      本基金本呈文期末未捏有债券。      本基金本呈文期末未捏有资产支捏证券。      本基金本呈文期末未捏有金融繁衍品。      本基金本呈文期末未捏有基金。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山东黄金矿业股份有限公司在呈文编制 日前一年内曾受到莱州市救急管理局、莱州市当然资源和贪图局、烟台市救急管理局的处罚。 中国铝业股份有限公司在呈文编制日前一年内曾受到娄烦县消防救助大队、娄烦县救急管理 局、清镇市救急管理局的处罚。中海油田服务股份有限公司在呈文编制日前一年内曾受到中 华东谈主民共和国滨州海事局的处罚。  本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策标准顺应公司投资轨制的端正。  除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案有观看，或在呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。  （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号        称号              金额（东谈主民币元）  （4）呈文期末捏有的处于转股期的可转机债券明细  本基金本呈文期末未捏有处于转股期的可转机债券。  （5）呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限情况。                            第五节 基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称牵累、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2016 年 11 月 2 日，基金合同成效以来（限定 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 较基准收益率相比      阶段          净值增       净值增长率         事迹相比基     事迹相比基    ①-③      ②-④                  长率①        标准差②         准收益率③     准收益率标                                                     准差④ 自基金合同成效          -1.28%     0.54%        -0.78%     0.76%   -0.50%   -0.22% 日至 2016 年 12    月 31 日 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同成效          -13.12%    1.30%        -33.69%    1.31%   20.57%   -0.01% 日至 2023 年 12     月 31 日 较基准收益率相比         阶段       净值增       净值增长率         事迹相比基     事迹相比基    ①-③      ②-④                  长率①       标准差②          准收益率③     准收益率标                                                     准差④  日至 2018 年 12     月 31 日  至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月  至 2023 年 12 月  日至 2023 年 12    月 31 日    注：（1）同期事迹相比基准照旧转机为以东谈主民币计价。    （2）上述净值推崇数据按照《证券投资基金信息透露编报功令第 2 号编制与透露>》的联系端正编制。    （3）自 2018 年 8 月 13 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度证据日为 2018 年 8 月 14 日。    （4）本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时分为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月                   第六节 基金管理东谈主 一、 基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   揣度电话：400 881 8088   揣度东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       推动称号          出资比例              广东粤财信托有限公司           22.6514％              广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                   总      计         100％ 二、 主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究盘考室总司理助理，吉祥证券有限责任公司研究盘考部副总司理（主捏 作事）、国债部副总司理（主捏作事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主捏作事），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资解析部副司理、基金经 理、基金投资解析部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教练，江西省永修县招商开辟局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资解析总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、引申总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时间股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司引申董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司引申董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司引申 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司引申董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副汲引，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学覆按有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，清华大学经济管理学院 汲引、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非引申董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副汲引、时间经济与管理系主任、 转换创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时间股份有限公司 孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，长江商学院管帐与 金融汲引、投资研究中心主任、汲引管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理汲引、副汲引、毕生汲引，长江商学院行政副院长、DBA 方式副院长、创创社区方式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非引申董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事辅导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司方式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开辟有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开辟部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘考有限公司管理盘考方式司理，湖南证券投资银行总部方式司理，融通基 金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司蚁合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司引申总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高档管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有 限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员。曾任 中国经济开辟信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时间部副 总监（主捏作事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时间部副总司理、系统研发部副总 司理、时间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 解析部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构解析部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、居品联想与业务转换部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金管帐，易方达基金管理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支捏专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                   任职时分        离任时分 易方达中小企业 100 指数（LOF）        2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）         2017-07-18    - 易方达创业板 ETF                 2017-07-18    - 易方达创业板 ETF 集结              2017-07-18    - 易方达深证 100ETF               2017-07-18    - 易方达深证 100ETF 集结            2017-07-18    - 易方达上证中盘 ETF                     2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 集结                  2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）        2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                    2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 集合髻起式              2019-10-21       - 易方达中证国企一带沿途 ETF                 2020-03-20       - 易方达中证国企一带沿途 ETF 集合髻起式           2020-03-20       - 易方达中证银行指数（LOF）                  2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                     2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                 2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                   2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 集结                2023-01-18       - 易方达中证港股通耗尽主题 ETF 集合髻起式          2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 集合髻起式           2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                     2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 集结                  2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                         2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                         2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)            2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 集结(QDII)         2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通耗尽主题 ETF           易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集结 易方达中证国新央企科技引颈 ETF          易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF   本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时分为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、转机和登记事宜； 四、 基金管理东谈主的承诺 监会的关系端正，建立健全里面箝制轨制，采纳灵验法子，驻守违抗现行灵验的关系法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系端正的行动发生。 箝制轨制，采纳灵验法子，驻守下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会破裂的其他行动。 律、法例及行业表率，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）专诚损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、打扰、不甘心严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽牵累、挥霍权力；   （7）违抗现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄 露在职职时间明察的关系证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计议等信息；   （8）违抗证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧独揽市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会破裂的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系端正， 泄露在职职时间明察的关系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计议等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易过甚他行径。 五、 基金管理东谈主的里面箝制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防卫和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，珍重公司及公司推动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面箝制体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证种种基金份额捏有东谈主及寄予东谈主的正当权益不受侵扰；   （3）防卫和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全竣工，完结公司的捏续、健康发展，促进公司完结发展策略；   （4）督促公司合座职工信守干事操守，正直诚信，廉明自律，勤勉尽责；   （5）珍重公司的声誉，保捏公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍重内控轨制 的灵验引申。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，除罪犯律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的箝制成本达到最好的里面箝制结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于引申的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面箝制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相相背。公司宠爱对轨制的捏续覆按，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，连接检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联接于通盘公司行径。推动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻引申；各项经营业务和 管理标准必须顺从管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面神气，授权书应当明确授权内容。公司授权应妥当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保捏孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究作事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究呈文质料评价体系，连接提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防卫原则和效猖獗原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥探轨制。 建立严格的投资破裂和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立蚁合交易部门和蚁合交易轨制，投资指示通过蚁合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；蚁合交易部门支吾交易指示进行审核， 建立公谈的交易分配轨制，确保公谈对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支持；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险箝制点建立健全表率的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值标准等 管帐法子，实在、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支持轨制，确保档案实在竣工。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制经由规 范联系信息的采集、组织、审核和发布，努力确保公开透露的信息实在、准确、竣工、实时。   （7）监察与合规管理   公司确立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理作事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵府，就里面箝制轨制的 引申情况独随即履行检验、评价、呈文、建议职能。看管长按时和不按时向董事会呈文公司 里面箝制引申情况，董事会对看管长的呈文进行审议。   公司确立监察合规管理部门，并保障其孤独性。监察合规管理部门按照公司端正和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面箝制轨制的引申情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分宠爱和支捏监察与合规管理作事，对违抗法律、法例和公司内 部箝制轨制的，细密关系部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的透露实在、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展连接完善里面箝制轨制。                  第七节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的联系端正， 并根据中国证券监督管理委员会 2015 年 10 月 30 日《对于准予易方达香港恒生综合袖珍股 指数证券投资基金（LOF）注册的批复》                   （证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 9 月 14 日 中国证监会证券基金机构监管部《对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF） 展期召募备案的回函》（机构部函【2016】2193 号）召募。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市洞开式（LOF），基金的存续 期为不按时。   本基金召募时间每份基金份额运转面值为 1.00 元东谈主民币。   本基金召募期自 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 10 月 26 日。召募对象为顺应法律法例 端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。              第八节 基金合同的成效 一、 基金合同的成效   本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主正 式动手管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气二十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈文中赐与透露；一语气六十个作事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈文并提议处分决议，如转机运作方式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有端正时，从其端正。            第九节 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   根据关系端正，本基金合同成效后，具备上市条件，本基金 A 类基金份额自 2016 年 11 月 10 日起在深圳证券交易所上市交易。（场内简称：港股小盘 LOF，基金代码：161124） 二、 上市交易的基金份额   基金上市后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券交易所上市交 易；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证 券登记系统后，方可上市交易。 三、 上市交易的功令   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所证券投资基 金上市功令》、《深圳证券交易所交易功令》等关系端正。 四、 上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系端正办理。 五、 上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等事项按照《基金法》 联系端正和深圳证券交易所的联系端正引申。具体情况见基金管理东谈主届时联系公告。 六、 其他 等联系端正内容进行疗养的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项无须召开基金份额捏有 东谈主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 境酬酢易所在内的其他交易场所上市交易，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。            第十节 基金份额的申购、赎回   一、 申购与赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式，C 类基金份额的申购与赎 回仅包括场外的方式。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外基金份额的申购和赎回场所为场 外基金销售机构的基金销售网点；场内基金份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务履历， 且经深圳证券交易所过甚指定的登记结算机构招供的会员单元。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和香港证券交易所同期洞开交易的每个作事日（基金管理东谈主决定暂停申购或 赎回时除外）。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息 透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 11 月 10 日洞开办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类基金份额已于 2018 年 8 月 13 日洞开办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转机苦求且登记结算机 构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后策动的种种基金份额净值为基 准进行策动，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 先后纪律进行规章赎回； 《业务功令》。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等功令有新的端正，按新端正引申。   基金管理东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在洞开日的具体业务办理时老实提议申购、赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记结算机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记结算机构证据赎回时，赎复活 效。基金份额捏有东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将自接受基金份额捏有东谈主灵验赎回苦求之 日（T 日）起十个作事日内（T+10 日）支付赎回款项，但中国证监会另有端正的除外。如国 家外汇局联系端正有变更或本基金境外投资主要市集的交易计帐功令有变更、基金境外投资 主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理经由， 则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关系条件处理。   基金管理东谈主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在浅近情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的 证据情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于申购苦求及 申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述标准功令进行疗养。基金管理东谈主应在 新功令动手实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额限定   场外申购 A 类基金份额、C 类基金份额时，投资者通过直销中心初度申购的单笔最低金 额为 50,000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币；通过非直销销售机构销售 网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币,追加申购单笔最低金额 为 1 元东谈主民币。在顺应法律法例端正的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规 定的，需同期遵命该销售机构的联系端正。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采纳按时定额投资计议时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者捏有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%蚁合度的情形，基金管理东谈主有 权按照联系法律法例采纳箝制法子。法律法例、中国证监会另有端正的除外。   场内申购 A 类基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整数金额 （含申购费)。   基金份额捏有东谈垄断理场外赎回 A 类基金份额、C 类基金份额时，每笔赎回苦求的最低份 额为 1 份基金份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金全部份额）               ；基金份额捏有东谈垄断理场内 A 类基金份额赎回时，每笔赎 回苦求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的该类别基金份额余额少于 1 份时，基金管理东谈主有权将投 资东谈主在该销售机构托管的该类别基金剩余份额一次性全部赎回。在顺应法律法例端正的前提 下，各销售机构对赎回份额限定有其他端正的，需同期遵命该销售机构的联系端正。 的情况下，疗养上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计捏有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金规模箝制法子，基金管理东谈主必须在疗养成效前依照《信息透露办法》 的关系端正在指定媒介公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等法子，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。   六、 申购与赎回的费率   本基金根据所收取用度的相反，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取 申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别建设代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资 东谈主在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转机。   投资者在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，本基金 A 类基金份额的申购用度 由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项 用度。具体费率如下：             申购金额(含申购费)              场内、场外申购费率   本基金 A 类基金份额对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施隔离的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金计议筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计议 以及集臆想划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投 资群体具体费率如下：           申购金额(含申购费)                   场外申购费率   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，基金管理东谈主对捏 有期少于 7 天（不含）的基金份额捏有东谈主所收取赎回费全额计入基金财产，对捏有期在 7 天 以上（含）的基金份额捏有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金资产，其余用于支付登记 结算费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率按捏随机分递减，具体费率如下：           捏随机分（天）                 场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按捏随机分递减，具体费率如下：           捏随机分（天）                 场外赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率按捏随机分递减，具体费率如下：           捏随机分（天）                 场外赎回费率   对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。   投资者份额捏随机分记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体捏随机分以登记 结算机构系统记录为准。 或收费方式实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。 定基金促销计议。在基金促销行径时间，基金管理东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   七、 申购份额与赎回金额的策动   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按履行证据的申购金额在扣除相应 的用度后，以苦求当日对应份额类别的基金份额净值为基准策动。场外申购波及金额、份额 的策动结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。场内申购波及金额的策动结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购波及份额的策动结果采纳截位法保留到 整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以苦求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，策动结果保留到一丝点后两位，一丝 点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损左计入基金财产。   （1）若投资东谈主采纳 A 类基金份额，则申购份额的策动公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如说明：   例一：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 4 万元场外申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东谈主是场内申购 A 类基金份额，申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金额返 回给投资东谈主。具体策动公式为：   履行净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例二：某投资东谈主（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   （2）若投资东谈主采纳 C 类基金份额，则申购份额的策动公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例三：某投资东谈主投资 40,000 元场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38461.54 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类基金份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例四：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 100 天，对应 的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额策动如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例五：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 3 天，则对应的赎 回费率为 1.50%，T 日 C 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   T 日的基金份额净值在 T 日策动，并在 T+1 日通过基金管理东谈主网站透露。遇特殊情况， 基金管理东谈主不错妥当蔓延策动或公告。其策动公式为：   策动日该类基金份额净值=策动日该类基金资产净值÷策动日该类基金总份额   本基金基金份额净值的策动，保留到一丝点 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关系端正办理。浅近情况下， 投资者申购基金顺利后，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，浅近情况下，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时分进行疗养，并 最迟于动手实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅近运行。 局的审批及市集情况进行疗养）时。 达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%蚁合度的情形时。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东谈主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 采纳暂停接受基金申购苦求的法子。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时复原 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 会影响或损伤基金份额捏有东谈主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法浅近运行。 赎回苦求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的法子。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主赎回苦求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。   十一、     多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转机中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按浅近赎回 标准引申。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构 另有端正的，从其端正。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求跳跃上一洞开日基金总份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多量赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的关系《业务功令》办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、    基金的转机   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系功令由基金管理 东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。   十四、    转托管   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 易的会员单元时，须办理已捏有 A 类基金份额的系统内转托管。 的销售机构（网点）时，须办理已捏有 A 类基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 记系统之间进行转托管的行动。 办理。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取联系用度。   基金份额捏有东谈主不错办理 C 类基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构可 以按照其业务功令端正的标准收取转托管费。   除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支捏 C 类基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在中国 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统与易方达基金管理有限公司登记结算系统之间 进行转托管。   十五、    基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律法例过甚业务功令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、    按时定额投资计议   本基金已于 2016 年 11 月 10 日洞开场外份额的按时定额投资计议。投资东谈主在办理按时 定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告 或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资计议最低申购金额。   十七、    基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系贵府，对于顺应 条件的非交易过户苦求按基金登记结算机构的端正办理，并按基金登记结算机构端正的标准 收费。   十八、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、   基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   二十、   其他   基金管理东谈主可在联系法律法例允许、相应时间条件练习的情况下，通畅多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理苦求当日的对应币种折算净值为基准策动。多 币种的申购、赎回业务详情以基金管理东谈主的联系公告为准。              第十一节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主滚动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金 资产滚动所引起的用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息、罚款及用度）以及 联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金隔断计帐时所发生用度，按履行开销额从基金资产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主在次月初 3 个作事日内出具资金划拨指 令，基金托管东谈主复核无误后于 2 个作事日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主在次月初 3 个作事日内出具资金划拨指 令，基金托管东谈主复核无误后于 2 个作事日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按 C 类份额前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托 管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所端正的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可使用费。指数使用费由 基金管理东谈主承担，基金管理东谈主根据指数使用许可左券所端正的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可费的策动方法或费率发生疗养，本基金将采纳疗养后的方法或费率计 算指数使用许可费。基金管理东谈主应实时按照《信息透露管理办法》的端正在指定媒介进行公 告，此项疗养无须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据关系法例及相应左券端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售关系的用度 说明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的策动”中的联系端正。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 率或收费方式实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不相背法律法例端正及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定 基金促销计议。在基金促销行径时间，基金管理东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。             第十二节    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的支持和刑事责任   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其寄予的境外托管东谈主支持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。              第十三节    基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的洞开日以及国度法律法例端正需要对外皮露基金净值 的非洞开日。   二、 估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据联系法律法例捏有的其它资产。   三、 估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的吞并股票的收盘价进行估值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点大要取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品采纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值策动中波及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采纳好意思元行动中间货币进行换算，采纳彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东谈主和托管东谈主经协商可对所采纳的汇率开始进行疗养。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正疗养或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金疗养日或履行支付日进行相应的估值疗养。 均应被觉得采纳了妥当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主策动并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主策动的基金资产净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策动结果对外赐与 公布。   四、 估值标准 份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从 其端正。   每个作事日策动基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、 估值误差的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值策动差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当立即纠正， 并采纳合理的法子驻守损失进一步扩大。当基金份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正疗养，不作念追思处理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于该 估值误差遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值误差处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差责任方承担；由于估值误差责任方未 实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估值误差责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值误差责任方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值误差责任方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值误差已得到更正。   （2）估值误差的责任方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值误差的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值误差 责任方仍支吾估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值误差责任方。   （4）估值误差疗养采纳尽量复原至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值误差发生的原因确定 估值误差的责任方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值误差的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现误差时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的法子驻守损失进一步扩大。   （2）基金管理东谈主及基金托管东谈主计价误差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应通 报基金托管东谈主，按本基金合同的端正进行公告，并报中国证监会备案。   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申。   ②若基金管理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行策动和查对或 对基金管理东谈主采纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的策动结果对外公布。   ④由于基金管理东谈主提供的信息误差（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动误差而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、 暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、 基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日交易收尾后策动当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值赐与公布。   本基金种种基金份额将分别策动基金份额净值。   八、 特殊情形的处理 金资产估值误差处理。 估值的应交税金有相反的，联系估值疗养不行动基金资产估值误差处理。 基金托管东谈主协商一致的时分点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行动基 金资产估值误差处理。 误差等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、妥当、 合理的法子进行检验，但未能发现误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管理东谈主和基 金托管东谈主解雇补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的法子抛弃或消弱由 此酿成的影响。           第十四节    基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，默许的收益 分配方式是现款分成。本基金场内份额收益分配方式为现款分成。场内份额具体权益分配程 序等关系事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的联系端正； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润策动截止日）的时分不得跳跃 15 个作事日。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务功令》 引申。            第十五节      基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系端正编制基金管帐报表；   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十六节      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》 过甚他关系端正。联系法律法例对于信息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时老实，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息采纳阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个作事日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   呈文期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、呈文期末捏有份额及占比、呈文期内捏有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中透露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （八）临时呈文   本基金发生要紧事件，关系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （九）暴露公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集繁华传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开暴露，并将关系情况立即呈文中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐呈文   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文领导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息透露内容与 神气准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈文、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐呈文等公开透露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信 息的实在、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律功令的联系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十七节     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、 基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      第十八节   基金托管东谈主   一、 基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采纳国 际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2023 年 12 月 31 日，本集团总资产 110,284.83 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 17.88%，权重 法下本钱充足率 14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、方式支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和转换精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以转换的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，连接转换托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私 募基金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商集结伙产管理计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、第一只股权私募 基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户解析、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支持，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力连接擢升,频年来获取业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融居品转换奖”                                                 ； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳金融产 品转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽饶托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度卓绝资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务卓绝机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好解析托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度卓绝资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖 “托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托 管银行风浪奖”。   二、 主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、引申董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计议专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计议财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有潜入的研究和丰富的实务教训。   三、 基金托管业务经营情况   限定 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、 托管东谈主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，防卫和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、抛弃隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息实在、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、经由的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险防卫体系：   一级里面箝制及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行珍重和箝制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升管理 建议。   二级里面箝制及风险防卫是招商银行资产托管部确立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险珍重和箝制，实时发现里面箝制劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室呈文。   三级里面箝制及风险防卫是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，遵命内箝制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制袒护各项业务过程和操作智商、袒护通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的检验、评价部门孤独于里面箝制 的建立和引申部门。   （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制联想的灵验性、里面箝制引申的灵验 性。里面箝制联想的灵验性是指里面箝制的联想袒护了通盘应关爱的遑急风险，且联想的风 险支吾法子妥当。里面箝制引申的灵验性是指里面箝制大要按照联想要求严格灵验引申。   （5）顺应性原则。里面箝制顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并大要跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合结巴，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的目的。   （7）遑急性原则。里面箝制在完结全面箝制的基础上，关爱遑急托管业务遑急事项和 高风险智商。   （8）制衡性原则。里面箝制大要完结在托管组织体系、机构建设、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次透露、管理要求 明确，自高风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份法子，采纳加密、直连方式传输数据，数据引申他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他关系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时间系统风险箝制。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，通盘电脑建设密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的救急备份管理法子等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   五、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智商中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示拒却引申，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易标准照旧成效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他关系端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面神气文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应顺应法律法例及基金合同允许的疗养期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质据并 以书面神气向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。                   第十九节             境外资产托管东谈主   一、 基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺谈一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   揣度东谈主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：标准普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管理及个东谈主 银行、工商金融、环球银行及本钱市集，为约3,900万名客户提供服务。咱们的业务相聚遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，袒护全球62个国度和地区。   “汇通全球 开转换机”乃汇丰的作事，亦然集团价值所在。咱们表现私有的专科常识、 才智、浩荡视线及多元不雅点，致力于于为客户开拓极新机遇。咱们云集东谈主才，集念念广益，汇注资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的改日。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，推动约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   二、 境外托管东谈主的职责   对基金的境外财产，基金托管东谈主不错授权境外资产托管东谈主代为履行其对基金的受托东谈主职 责，包括但不限于： 资产托管左券下为基金托管之 QDII 客捏有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以过甚他联系贵府。   境外托管东谈主须及促使其次托管东谈主或代表东谈主尽其合理努力及判断力履行关系左券所端正 之责任与义务，但境外托管东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主并无诈骗、执意、专诚失职之情况下， 境外托管代理东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主过甚董事、东谈主员过甚代理东谈主就其等因善意及妥当地履 行境外资产托管左券，或依照基金托管东谈主 (或其获授权东谈主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无谓负上法律责任。   境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己诈骗、执意、专诚失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、转折、突出、隶属损伤或惩责性损伤补偿除外)的，基金托管东谈主应当承担相 应责任。在决定境外托管东谈主是否有罪恶、执意等欠妥行动，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主 之间的左券的适用法律及当地的证券市集成例决定。                     第二十节   联系服务机构   一、 基金份额销售机构   （一）直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   揣度东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （二）场内销售机构   具有基金销售履历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   （三）场外非直销销售机构   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    揣度东谈主：赵亦清    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    揣度东谈主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东谈主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    揣度东谈主：黄贞   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   引申事务合伙东谈主：NgAlbertKongPing 吴港平   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   揣度东谈主：赵雅   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   引申事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 揣度东谈主：赵雅          第二十一节 基金合同内容摘录   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机苦求；   （12）在不违抗法律法例和监管端正且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基金资 产行动典质进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）采纳、更换或取销基金境外投资参谋人；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在顺应关系法律、法例的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、赎回、转机、 非交易过户、转托管和收益分配等业务功令；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的法子使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正，履行信息透露及呈文义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他关系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）引申成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）进行境外证券投资，应当投诚当地监管机构、交易所的关系法律法例端正。   （28）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）采纳、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正另有端正外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未引申《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的法子；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而解雇；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、非法，应当实时向中国证监会、外管局呈文；   （24）每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局呈文基金管理东谈主境外投资情 况，并按联系端正进行国际相差申报；   （25）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的关紧缚汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。   （26）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金走动、寄予及成交记录等联系贵府，其保存的时分应当不少于 20 年；   （27）法律法例、《基金合同》端正的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则端正的基金托管东谈主的其他职责。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有端正的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转机基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或臆想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式、疗养基金份额类别；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （6）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，且对基金份额捏有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚揣度方式和揣度东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关系证明文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主的代理投票 授权寄予证明及关系证明文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，况兼捏有基 金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 限定日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关系证明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的寄予东谈主的代理投 票授权寄予证明及关系证明文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额捏有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏 有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额捏有东谈主不错采纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 揣度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以突出决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反笔据证明，不然提交顺应会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状顺应会议文书端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申成效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同消除和隔断的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、和谐路线处分。不肯或者不可通过协商、和谐处分的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募王人集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。          第二十二节 基金托管左券的内容摘录   一、   托管左券当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称号：易方达基金管理有限公司  注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号  组织神气：有限责任公司  注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币  存续时间：捏续经营  经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理  （二）基金托管东谈主  称号：招商银行股份有限公司  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号  经营范围：收受公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信有观看、盘考、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。  组织神气：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：捏续经营   二、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的端正及《基金合同》中履行不错监控事项的约定， 建立联系的时间系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪吞并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行进款、货币市集器具、经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的 期权、期货等金融繁衍居品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；基金投资标的指数成份股、备选成份 股、追踪吞并标的指数的期货期权等联系繁衍器具的合约市值的资产不低于基金资产净值的 产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法例的联系端正 发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行疗养。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行妥当标准后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的联系端正引申。   本基金管理东谈主自《基金合同》成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应上述联系 端正。 融资比例是否顺应基金合同的端正进行监督。基金托管东谈主应根据《基金合同》约定的监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同成效之日起满 6 个月后动手）、单一投资 类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例是否顺应法例及《基金合同》端正， 不顺应端正的，基金托管东谈主应书面文书基金管理东谈主实时进行整改，整改的时限应顺应法例及 基金合同允许的投资比例疗养期限。 破裂行动   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，除中国证监会另有端正外，本基金破裂从事下列行 为：   （1）    承销证券；   （2）    违抗端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无穷责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买认真金属或代表认真金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）   参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （13）   向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）   从事内幕交易、独揽证券价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （15）   法律、行政法例和中国证监会端正破裂从事的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述破裂行动端正，本基金可不受联系限定。法律法例或监管 部门对上述破裂行动端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更无须召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   除罪犯律法例和监管部门破裂，本基金不错投资境外托管东谈主刊行的金融居品。   投资组合限定   本基金的投资组合将遵命以下限定：   （1）    基金捏有吞并家银行的进款不得跳跃基金净值的 20%。在基金托管账户的进款 不错不受上述限定。   （2）    基金捏有与中国证监会签署双边监管配合谅解备忘录国度或地区之外的其他 国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度 或地区市集的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。   （3）    基金捏有非流动性资产市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）    基金捏有境外基金的市值臆想不得跳跃基金净值的 10%。捏有货币市集基金可 以不受前述限定。   （5）     基金管理东谈主管理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金资产净值的   （7）     本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃该基金资产净值的 金不顺应前款所端正比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）     本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展 逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （9）     法律法例另有端正时，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同 的约定。若基金跳跃上述 1-6 项投资比例限定，应当在跳跃比例后 30 个作事日内采纳合理 的营业法子进行疗养以顺应投资比例限定要求。   法律法例或监管部门取消上述投资组合限定端正，本基金可不受联系限定。法律法例或 监管部门对上述投资组合限定端正进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托 管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变 更无须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格投诚下列端正：   （1）基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当顺应以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔断交易。   （4）基金拟投资繁衍品，基金管理东谈主在居品召募苦求中应当向中国证监会提交基金投 资繁衍品的风险管理经由、拟采纳的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个作事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度呈文。   （6）基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品。   债券假贷交易   本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当投诚下列端正：   （1）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采纳市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留和处置担保物以自高索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在浅近市集成例的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   回购交易   基金不错根据浅近市集成例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当投诚下列端正：   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留或处置卖出 收益以自高索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据左券和关系法律有权保留或处置 已购入证券以自高索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。   前项比例限定策动，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金跳跃《基金合同》端正的投资比例限定，应当在跳跃比例后 30 个作事日内采纳 合理的营业法子减仓以顺应投资比例限定要求。 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当顺应基金的投资想法和投资策略，遵命捏有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。联系交易必须预先得到托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 交易敌手库由信用等第顺应《文书》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理东谈主不错 根据履行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养，并文书基金托管东谈主。基金管理东谈主 进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应顺应交易敌手库的范围。基金托管东谈主 对交易敌手是否顺应交易敌手库进行监督； 预先确定顺应条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否顺应上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的非法行动，应实时文书基金管理东谈主，由基金管理东谈主 时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文书县项进行复查，如基金管理东谈主未 予纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时老实回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东谈主应积极配合提供联总共据贵府和制 度等。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他关系端正，或 者违抗基金合同约定的，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈文。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准照旧成效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他关系端正，或者违抗基金合同约定的，由基金托管东谈主于估值日收尾且联总共据王人备后，通 知基金管理东谈主，并实时向中国证监会呈文。   （六）基金托管东谈主的投资监督呈文的准确性和竣工性受限于基金管理东谈主过甚他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担保、默示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)过甚投资 呈文不承担任何责任   三、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。 当事理未引申或蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本托管左券关系端正时，应实时以书面神气文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面神气对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在端正时老实回复基金管理东谈主并改正，就基金 管理东谈主的疑义进行解释或举证。   四、   基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则                                       《基 金合同》及本左券另有端正，不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 具体相应天禀的第三方机构履行，并对该第三方机构的行动负责。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的径直损 失由基金托管东谈主承担，该等责任包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的补偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽营业上的合理努力确保境外托管东谈主 不得在职何托管资产上确立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据关系 适用法律的端正而产生的担保权利除外； 责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主。如因基金捏有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东谈主行动资产捏有东谈主，基金托管东谈主应负责与关系当事东谈主确定到账日历并文书基金 管理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金管理东谈主采纳法子进 行催收，由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 登记结算机构管理。 捏有东谈主东谈主数顺应基金合同过甚他关系端正后，基金管理东谈主应在端正时老实，聘用具有从事证 券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东谈主刻制、支持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务功令开立证券账户，基金管理东谈主应提供必要的协助。 金管理东谈主以及各自寄予代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的端正，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供必要的协助。新 账户按关系功令使用并管理。 从其端正办理。   （六）基金财产投资的关系有价凭证等的支持   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主的支持 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主履行灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主支持时间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外托管东谈主之外机 构履行灵验箝制的证券不承担支持责任。   （七）证券登记 益通盘东谈主(beneficialowner)的方式捏有基金财产中的通盘证券。 和尽营业上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独透露列记证券不属于境外 托管东谈主，无论证券以何东谈主的形状登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方 式履行捏有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、 任何其他东谈主的资产分别孤独存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或实在性（包括是 否以细密神气转让）。 东谈主捏有，但须投诚统治该系统运营的功令、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本左券约定登记。 的要紧改变文书基金管理东谈主，并应基金管理东谈主要求将这些市集发生的事件或成例变化文书基 金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本左券约定的证券登记方式，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主 应就此赐与充分配合。   （八）与基金财产关系的要紧合同的支持   基金托管东谈主按照法律法例支持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管理东谈主代表基金签署关系要紧合同后应实时将一份原本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东谈主。除另有端正外，基金管理东谈主或其寄予的第三方机构在代表基 金签署与基金财产关系的要紧合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处，因基金管理东谈主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同由基金管理东谈主 与基金托管东谈主按端正各自支持至少 20 年。   五、   基金资产净值策动和管帐核算   基金资产的净值策动和管帐核算按照联系的法律法例进行，基金管理东谈主不错寄予第三方 机构完成。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的策动和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总和后的价值。本基金种种基金份额将分别策动基金份额净值。基金份额净 值的策动精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的从其端正。   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应顺应《基金 合同》、    《企业管帐准则》过甚他法律法例的端正。每个作事日，基金管理东谈主将当日基金估值 结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到后对净值策动结果进行复核，并在当日将复核 结果发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当计价误差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主、公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其规 定处理。 有东谈主的履行损失，由罪恶方赔付。若基金托管东谈主策动的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损 失不承担责任；如果上述误差酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体成见返还欠妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各 自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、妥当、合理的法子进行检验，关联词 未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错解雇补偿 责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的法子抛弃由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管东谈主予 以免责。基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金份额净值误差的处理方式 并采纳合理的法子驻守损失进一步扩大。 基金托管东谈主，按本基金合同的端正进行公告，并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构和基金托管东谈主或其寄予的境外托管东谈主在《基金合同》 成效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处理原则，分别独随即建设、登记和支持基 金的账册，对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东谈主赐与 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的， 以基金管理东谈主的账册为准。   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构和基金托管东谈主或其寄予的境外托管东谈主应按时就管帐 数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东谈主需根据联系法律法例的端正向监管机构呈文联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关系账户的详情呈文外管局；   （2）每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局呈文基金境外投资情况，并按 联系监管端正进行国际相差申报；   （3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出犯罪、非法的，实时向中国证监会或外管局 呈文；   （4）中国证监会和外管局端正的其他呈文事项。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。季度呈文应在每个季度收尾之日起 10 个作事日内，由基金管理东谈主将编 制结束的呈文送交基金托管东谈主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个作事日内赐与公告；中 期呈文在管帐年度半年度收尾后 45 日内，由基金管理东谈主将编制结束的呈文送交基金托管东谈主 复核，并于管帐年度半年度收尾之日起两个月内赐与公告；年度呈文在管帐年度收尾后 60 日内，基金管理东谈主将编制结束的呈文送交基金托管东谈主复核，并于管帐年度收尾之日起三个月 内赐与公告。基金年度呈文的财务管帐呈文应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师 事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文，中期呈文 或者年度呈文。   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管 理东谈主或其寄予的第三方机构在季度呈文完成当日，将关系呈文提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主 或其寄予的第三方机构在中期呈文完成当日，将关系呈文提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主或 其寄予的第三方机构在年度呈文完成当日，将关系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献走动均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主或其寄予的第三方 机构和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主或其寄予的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管理东谈主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东谈主赐与免责。基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、   基金份额捏有东谈主名册的登记与支持   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基 金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册， 基金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的支持   基金托管东谈主应照章妥善支持基金份额捏有东谈主名册。基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负 有守秘义务。除法律法例、基金合同和本左券另有端正外，基金托管东谈主不得将基金份额捏有 东谈主名册过甚中的任何信息以任何方式向任何第三方透露，基金托管东谈主应将基金份额捏有东谈主名 册过甚中的信息限定在为履行基金合同和本托管左券之目的而需要了解该等信息的东谈主员范 围之内。   七、   争议处分方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，但若自一方书面提议协 商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于深 圳的华南国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理时间，两边当事东谈主应各自陆续履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍重基 金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、   托管左券的修改与隔断   （一）托管左券的修改标准   本左券经两边当事东谈主经协商一致，不错书面神气对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管左券隔断出现的情形   发生以下情况，本托管左券隔断：            第二十三节 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务方式：   （一）场外的基金份额捏有东谈主投资交易证据服务   基金登记结算机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的场外的基金份额捏有东谈主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额捏有东谈主投资交易证据服务请参照各销售机构履行业务经由及端正。   （二）场外的基金份额捏有东谈主交易记录查询服务   场外的基金份额捏有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额捏有东谈主的对账单服务神气 基金场外基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额捏有东谈主也不错向本公司定 制电子邮件神气的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不可准确辅导本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四节 其他应透露事项                       公告事项                          透露日历 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非交易日及境外主要投资市            2023-05-23 场节沐日暂停申购、赎回、转机、按时定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、转机、按时定           2023-07-17 额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度呈文领导性公告                 2023-07-20 易方达基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告                               2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                              2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期呈文领导性公告                     2023-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申            2023-09-01 购、赎回、转机、按时定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申            2023-09-08 购、赎回、转机、按时定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投资            2023-10-18 市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按时定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度呈文领导性公告                 2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按时定额投资业 务的领导性公告 对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主                2024-01-09 要投资市集节沐日暂停申购、赎回、按时定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度呈文领导性公告                 2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交易     2024-03-26 日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按时定额投资业务 的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度呈文领导性公告                     2024-03-29 注：以上公告事项透露在端正媒介及基金管理东谈主网站上。       第二十五节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六节 备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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